Международные связи

 

Международный центральный депозитарий Clearstream

Асоціація центральних депозитаріїв Євразії


Ассоциация европейских центральных депозитариев ценных бумаг

Главная Органам власти
Вниманию органов государственной власти! Печать

Вниманию органов государственной власти, которым в связи с выполнением своих служебных обязанностей необходимо получить ту или иную информацию, содержащуюся в системе депозитарного учета.

  1. Информация, которую в соответствии с Законом Украины «О депозитарной системе Украины» (далее - Закон) раскрывает Центральный депозитарий.
  2. Информация, которая в соответствии с Законом предоставляется депозитарным учреждением (относительно собственника ценных бумаг)..
  3. Внесение изменений в систему депозитарного учета относительно наложения ареста на ценные бумаги или иного ограничения прав на ценные бумаги конкретного собственника, которое накладывается по решению суда или уполномоченного государственного органа.
  4. Информация, содержащаяся в документах систем реестров собственников именных ценных бумаг, переданных регистраторами Центральному депозитарию.
   1) Информация, которую в соответствии с Законом раскрывает Центральный депозитарий.

Согласно части 1 ст. 16 Закона клиентами Центрального депозитария являются эмитенты, Национальный банк Украины, депозитарные учреждения, депозитарии-корреспонденты, клиринговые учреждения и Расчетный центр. Собственники ценных бумаг не являются клиентами Центрального депозитария. 

Согласно части 1 ст. 24 Закона информация, содержащаяся в системе депозитарного учета, является информацией с ограниченным доступом, охраняется законом и не подлежит разглашению, кроме случаев, предусмотренных статьей 25 настоящего Закона. 

Согласно части 5 ст. 25 Закона Центральный депозитарий вправе раскрывать только следующую информацию, содержащуюся в системе депозитарного учета:

 

   - относительно количества ценных бумаг определенного выпуска конкретного эмитента на счету конкретного клиента Центрального депозитария по состоянию на определенную дату;

   - относительно операций с ценными бумагами определенного выпуска конкретного эмитента на счетах клиентов Центрального депозитария за определенный период;

   - относительно перечня клиентов Центрального депозитария, на счетах которых содержались ценные бумаги определенного выпуска конкретного эмитента по состоянию на определенную дату.

 

При этом, указанная выше информация может раскрываться Центральным депозитарием исключительно:

  1. по решению суда;
  2. по письменному требованию государственного органа, полученному с учетом требований части второй ст. 25 Закона, в пределах его полномочий и на основании Закона.

 

Частью второй статьи 25 Закона предусмотрено, что письменное требование о представлении информации о юридических и физических лицах:

  1. оформляется на бланке этого субъекта установленной формы; 
  2. подается за подписью руководителя (заместителя руководителя) этого субъекта или его территориального органа, скрепленным гербовой печатью; 
  3. содержит предусмотренные настоящим Законом основания для получения информации и ссылки на нормы закона, в соответствии с которыми субъект или его территориальный орган имеет право на ее получение.

 

   2) Информация, которая в соответствии с Законом предоставляется депозитарным учреждением (относительно собственников ценных бумаг и принадлежащих им ценных бумаг).

Информация о праве собственности тех или иных лиц на ценные бумаги может содержаться, в частности, в системе депозитарного учета ценных бумаг, размещенных в бездокументарной форме или переведенных в такую форму путем дематериализации или конвертации, и обездвиженных ценных бумаг, которую поддерживают депозитарные учреждения, являющиеся клиентами Центрального депозитария.

Согласно п. 13 ч. 1 ст. 1 Закона права на ценные бумаги - вещные права на ценные бумаги (право собственности, другие определенные законом вещные права).

Согласно абз. 3 ч. 1 ст. 6 Закона учет прав на ценные бумаги конкретного собственника ведется исключительно депозитарными учреждениями, Национальным банком Украины (прав на облигации внутренних государственных займов Украины, целевые облигации внутренних государственных займов Украины, казначейские обязательства Украины и облигации внутренних местных займов).

Таким образом, информация о наличии в собственности тех или иных лиц ценных бумаг может содержаться в депозитарных (-ом) учреждениях (-ии), которые (-ое) открыли (-о) счета в ценных бумагах таким лицам.

Согласно ч. 1 ст. 25 Закона информация, содержащаяся в системе депозитарного учета, предоставляется депозитарными учреждениями по письменному требованию:

  1. суда;
  2. органов прокуратуры Украины, Службы безопасности Украины, Министерства внутренних дел Украины, налоговой милиции - о проведении операций на счетах конкретного юридического или физического лица за определенный период исключительно в рамках уголовного или оперативно-розыскного дела; 
  3. органов Антимонопольного комитета Украины - относительно сведений о собственниках ценных бумаг, операций на счетах собственников ценных бумаг, а также об операциях на счетах эмитентов ценных бумаг при рассмотрении заявлений и дел о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции и в других случаях, предусмотренных законодательством; 
  4. органов Государственной налоговой службы Украины - относительно налогообложения операций, проведенных на счетах конкретного юридического или физического лица за определенный период; 
  5. специально уполномоченного органа исполнительной власти по вопросам финансового мониторинга - относительно дополнительных сведений о финансовой операции, ставшей объектом финансового мониторинга; 
  6. органов Государственной исполнительной службы - в ходе осуществления ими исполнительного производства о состоянии счета в ценных бумагах конкретного юридического или физического лица и об операциях по его счету в ценных бумагах за конкретный промежуток времени; 
  7. Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - НКЦБФР) - относительно сведений о собственниках ценных бумаг, их счетах, а также о соответствующих операциях с ценными бумагами этих собственников; 
  8. Национального банка Украины - относительно сведений о собственниках ценных бумаг, эмитированных банками, а также в соответствии с Законом Украины «О Национальном банке Украины» - относительно информации о государственных ценных бумагах; 
  9. Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, в пределах ее полномочий в соответствии с Законом Украины «О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг» - относительно сведений о собственниках ценных бумаг, эмитированных соответствующими финансовыми учреждениями; 
  10. нотариальных контор (нотариусов) или дипломатических представительств и консульских учреждений Украины в иностранных государствах - относительно сведений о счетах в ценных бумагах умерших собственников.

 

Согласно ч. 2 ст. 25 Закона письменное требование субъектов, указанных в пунктах 2 - 10 части первой настоящей статьи, по предоставлению информации о юридических и физических лицах:

  1. оформляется на бланке этого субъекта установленной формы; 
  2. подается за подписью руководителя (заместителя руководителя) этого субъекта или его территориального органа, скрепленным гербовой печатью; 
  3. содержит предусмотренные настоящим Законом основания для получения информации и ссылки на нормы закона, в соответствии с которыми субъект или его территориальный орган имеет право на ее получение.

 

   3) Внесение изменений в систему депозитарного учета относительно наложения ареста на ценные бумаги или иного ограничения прав на ценные бумаги конкретного собственника, которое накладывается по решению суда или уполномоченного государственного органа. 

Согласно ч. 2 статьи 6 Закона внесение изменений в систему депозитарного учета относительно ценных бумаг конкретного собственника осуществляется депозитарными учреждениями на основании решения суда или уполномоченного законом государственного органа или его должностного лица.

Согласно ч. 1 статьи 7 Закона депозитарное учреждение вносит изменения в систему депозитарного учета относительно установления ограничения по ценным бумагам конкретного собственника до завершения рабочего дня, когда получено соответствующее решение, кроме случая, установленного частью третьей настоящей статьи.

Итак, наложение ареста на ценные бумаги или иного ограничения прав на ценные бумаги конкретного собственника (должника) осуществляется депозитарным учреждением, которое открыло упомянутому собственнику счет, на котором учитываются права на ценные бумаги, подлежащие аресту или другому ограничению прав.

 

   4) Информация, содержащаяся в документах систем реестров собственников именных ценных бумаг, переданных регистраторами Центральному депозитарию. 

Относительно документов систем реестров собственников именных ценных бумаг, переданных регистраторами Центральному депозитарию, следует отметить, что в соответствии с пп. 4 и 5 раздела IV Порядка передачи информации, содержащейся в системе реестра собственников именных ценных бумаг, в систему депозитарного учета, утвержденного решением НКЦБФР от 18.04.2013 № 729 (далее - Порядок), Центральный депозитарий вправе предоставлять информацию из реестра собственников именных ценных бумаг и/или документы системы реестра, которые были переданы в Центральный депозитария регистратором в соответствии с настоящим Порядком, по требованию НКЦБФР, а информацию, содержащуюся в документах систем реестров собственников именных ценных бумаг - исключительно по письменному требованию суда. 

Также, просим обратить внимание на следующие законодательные изменения относительно обращения и проведения операций с ценными бумагами документарной формы существования, в том числе операций, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги. 

В соответствии с абз. 3 п. 9 раздела 6 Заключительных и переходных положений Закона именные эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых зарегистрирован до дня опубликования этого Закона, могут существовать в документарной форме до дня вступления в силу настоящего Закона, то есть до 12 октября 2013 года. 

Согласно п. 1 раздела 2 Порядка регистратор, осуществляющий ведение реестра собственников именных ценных бумаг, обязан со дня вступления в силу Закона Украины «О депозитарной системе Украины» совершить определенные законодательством действия по закрытию системы реестра. Датой закрытия реестра является дата вступления в силу Закона Украины «О депозитарной системе Украины». 

В соответствии с абз. 25 п. 1 раздела 1 Положения о порядке ведения реестров собственников именных ценных бумаг, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17.10.2006 № 1000, дата закрытия реестра - дата, начиная с которой реестродержателю запрещается вносить изменения в систему реестра, связанные с переходом прав собственности на ценные бумаги. Итак, с 12 октября 2013 года внесение изменений в системы реестров собственников именных ценных бумаг запрещено. 

Согласно п. 2 раздела 4 Порядка для обеспечения учета и обращения ценных бумаг в бездокументарной форме эмитент, который не обеспечил перевод собственного выпуска (выпусков) ценных бумаг в бездокументарную форму существования, и если документы этого эмитента, содержащие информацию системы реестра, были переданы регистратором в Центральный депозитарий согласно этому Порядку, обязан совершить действия в соответствии с законодательством по обеспечению обращения и учета ценных бумаг в бездокументарной форме в порядке, определенном НКЦБФР. 

После совершения такими эмитентами и профессиональными участниками фондового рынка определенных законодательством действий по дематериализации ценных бумаг, проведение операций с ценными бумагами этого эмитента, в том числе операций, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги, будет восстановлено.

 

Управление правового обеспечения :

(044) 591-04-34
(044) 591-04-33