Головна Депозитарним установам Призначення кодів нерезидентам
Порядок призначення індивідуальних ідентифікаційних кодів власникам цінних паперів - нерезидентам Друк

Порядок призначення коду власникам цінних паперів – нерезидентам установлюється Центральним депозитарієм і визначається Правилами Центрального депозитарію цінних паперів, затвердженими рішенням Наглядової ради Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" (протокол від 04.09.13 № 4).

Витяг з Правил Центрального депозитарію цінних паперів

1.2. Порядок подання депозитарними установами інформації про призначені індивідуальні ідентифікаційні коди власникам цінних паперів – нерезидентам до Центрального депозитарію

Інформація про призначені депозитарними установами індивідуальні ідентифікаційні коди власників цінних паперів – нерезидентів (далі – код нерезидента) подається до Центрального депозитарію у порядку, встановленому цими Правилами. Код нерезидента формується відповідно до вимог, встановлених Центральним депозитарієм. Перелік кодів нерезидентів, які призначені власникам цінних паперів – нерезидентам, оприлюднюється на веб?сайті Центрального депозитарію www.csd.ua. Депозитарні установи до надання Центральному депозитарію документів щодо призначення коду нерезидента, визначених цим пунктом зобов’язані перевірити наявність призначення/непризначення такого коду нерезиденту.

Сутність:

перевірка індивідуального ідентифікаційного коду власника цінних паперів – нерезидента (далі – код нерезидента) для ідентифікації певного нерезидента – юридичної або фізичної особи і забезпечення функціонування єдиної системи депозитарного обліку.

Підстави для виконання:

  • інформація депозитарної установи про призначені коди нерезидентам, що надається в електронному та паперовому вигляді оформлена відповідно до вимог, встановлених Центральним депозитарієм;
  • копії анкет рахунків у цінних паперах для нерезидентів (фізичних та юридичних осіб) з інформацією про нерезидентів, передбаченою законодавством, засвідчені підписом керівника та печаткою депозитарної установи, або уповноваженою особою, що має право діяти на підставі довіреності.

Порядок виконання:

  1. перевірка та реєстрація наданих документів;
  2. перевірка призначеного коду нерезидента;
  3. у разі збігу призначеного коду з кодом іншого нерезидента або наявності призначеного іншого коду цьому нерезиденту, надання депозитарній установі повідомлення про необхідність зміни призначеного нею коду;
  4. внесення інформації про призначені коди власників цінних паперів – нерезидентів до Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів – нерезидентів та оприлюднення на веб? сайті Центрального депозитарію www.csd.ua.

Термін виконання:

Код власника цінних паперів – нерезидента перевіряється протягом двох робочих днів з дати отримання Центральним депозитарієм всіх необхідних документів.

Звітні документи:

Спосіб надання звітних документів узгоджується з депозитарною установою. Видача звітних документів представнику депозитарної установи здійснюється особі, що діє на підставі довіреності, якщо такою особою не є особа, що має право діяти без довіреності. У разі подання депозитарною установою неповного пакету документів Центральний депозитарій може відмовити у реєстрації інформації про призначений код нерезиденту. Депозитарна установа повинна своєчасно письмово повідомляти Центральний депозитарій про зміни, які відбулися в документах, що були надані для внесення до Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів – нерезидентів, та надавати необхідні документи для внесення відповідних змін. Використання інформації з Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів – нерезидентів здійснюється відповідно до законодавства.

Код нерезидента включає такі складові:

  • дворозрядний літерний код країни Альфа-2 (відповідно до міжнародного стандарту ISO 3166-1 "Коди держав і залежних територій"), в якій зареєстровано нерезидента – юридичну особу або громадянином якої є нерезидент – фізична особа;
  • код належності цінних паперів нерезиденту (юридичній або фізичній особі), який приймає значення – 2;
  • ідентифікація належності цінних паперів нерезиденту:
    • для юридичної особи – 6;
    • для фізичної особи - 7;
  • шестирозрядний цифровий код власника цінних паперів – нерезидента.

 

Дворозрядний літерний код країн Альфа-2
у відповідності до міжнародного стандарту ISO 3166-1

№ з/п Назва країни Назва країни (лат.) Код Альфа-2
1 АНДОРРА Andorra AD
2 ОБ'ЄДНАНІ АРАБСЬКІ ЕМІРАТИ United Arab Emirates AE
3 АФГАНІСТАН Afghanistan AF
4 АНТИҐУА І БАРБУДА Antigua and Barbuda AG
5 АНҐІЛЬЯ Anguilla AI
6 АЛБАНІЯ Albania AL
7 ВІРМЕНІЯ Armenia AM
8 АНГОЛА Angola AO
9 АНТАРКТИКА Antarctica AQ
10 АРГЕНТИНА Argentina AR
11 АМЕРИКАНСЬКЕ САМОА American Samoa AS
12 АВСТРІЯ Austria AT
13 АВСТРАЛІЯ Australia AU
14 АРУБА Aruba AW
15 АЛАНДСЬКІ ОСТРОВИ Aland Islands AX
16 АЗЕРБАЙДЖАН Azerbaijan AZ
17 БОСНІЯ І ГЕРЦЕҐОВИНА Bosnia and Herzegovina BA
18 БАРБАДОС Barbados BB
19 БАНГЛАДЕШ Bangladesh BD
20 БЕЛЬҐІЯ Belgium BE
21 БУРКІНА-ФАСО Burkina Faso BF
22 БОЛГАРІЯ Bulgaria BG
23 БАХРЕЙН Bahrain BH
24 БУРУНДІ Burundi BI
25 БЕНІН Benin BJ
26 СЕН-БАРТЕЛЕМІ Saint Barthelemy BL
27 БЕРМУДСЬКІ ОСТРОВИ Bermuda BM
28 БРУНЕЙ-ДАРУССАЛАМ Brunei Darussalam BN
29 БОЛІВІЯ Bolivia (Plurinational State of) BO
30 БОНАЙРЕ, СІНТ-ЕСТАТІУС І САБА Bonaire, Sint Eustatius and Saba BQ
31 БРАЗІЛІЯ Brazil BR
32 БАГАМСЬКІ ОСТРОВИ Bahamas BS
33 БУТАН Bhutan BT
34 ОСТРІВ БУВЕ Bouvet Island BV
35 БОТСВАНА Botswana BW
36 БІЛОРУСЬ Belarus BY
37 БЕЛІЗ Belize BZ
38 КАНАДА Canada CA
39 КОКОСОВІ (КІЛІНҐ) ОСТРОВИ Cocos (Keeling) Islands CC
40 КОНГО, ДЕМОКРАТИЧНА РЕСПУБЛІКА Congo, Democratic Republic of the CD
41 ЦЕНТРАЛЬНОАФРИКАНСЬКА РЕСПУБЛІКА  Central African Republic CF
42 КОНГО Congo CG
43 ШВЕЙЦАРІЯ Switzerland CH
44 КОТ-Д'ІВУАР Cote d'Ivoire CI
45 ОСТРОВИ КУКА Cook Islands CK
46 ЧІЛІ Chile CL
47 КАМЕРУН Cameroon CM
48 КИТАЙ China CN
49 КОЛУМБІЯ Colombia CO
50 КОСТА-РІКА Costa Rica CR
51 КУБА Cuba CU
52 КАБО-ВЕРДЕ Cabo Verde CV
53 КЮРАСАО Curasao CW
54 ОСТРІВ РІЗДВА Christmas Island CX
55 КІПР Cyprus CY
56 ЧЕХІЯ Czech Republic CZ
57 НІМЕЧЧИНА Germany DE
58 ДЖІБУТІ Djibouti DJ
59 ДАНІЯ Denmark DK
60 ДОМІНІКА Dominica DM
61 ДОМІНІКАНСЬКА РЕСПУБЛІКА Dominican Republic DO
62 АЛЖИР Algeria DZ
63 ЕКВАДОР Ecuador EC
64 ЕСТОНІЯ Estonia EE
65 ЄГИПЕТ Egypt EG
66 ЗАХІДНА САХАРА Western Sahara EH
67 ЕРИТРЕЯ Eritrea ER
68 ІСПАНІЯ Spain ES
69 ЕФІОПІЯ Ethiopia ET
70 ФІНЛЯНДІЯ Finland FI
71 ФІДЖІ Fiji FJ
72 ФОЛКЛЕНДСЬКІ (МАЛЬВІНСЬКІ) ОСТРОВИ Falkland Islands (Malvinas) FK
73 МІКРОНЕЗІЯ, ФЕДЕРАТИВНІ ШТАТИ Micronesia, Federated States of FM
74 ФАРЕРСЬКІ ОСТРОВИ Faroe Islands FO
75 ФРАНЦІЯ France FR
76 ГАБОН Gabon GA
77 ВЕЛИКА БРИТАНІЯ United Kingdom GB
78 ҐРЕНАДА Grenada GD
79 ГРУЗІЯ Georgia GE
80 ФРАНЦУЗЬКА ҐВІАНА French Guiana GF
81 ҐЕРНСІ Guernsey GG
82 ГАНА Ghana GH
83 ҐІБРАЛТАР Gibraltar GI
84 ҐРЕНЛАНДІЯ Greenland GL
85 ГАМБІЯ Gambia GM
86 ГВІНЕЯ Guinea GN
87 ГВАДЕЛУПА Guadeloupe GP
88 ЕКВАТОРІАЛЬНА ГВІНЕЯ Equatorial Guinea GQ
89 ГРЕЦІЯ Greece GR
90 ПІВДЕННА ДЖОРДЖІЯ ТА ПІВДЕННІ САНДВІЧЕВІ ОСТРОВИ South Georgia and the South Sandwich Islands GS
91 ГВАТЕМАЛА Guatemala GT
92 ГУАМ Guam GU
93 ГВІНЕЯ-БІСАУ Guinea-Bissau GW
94 ГАЙАНА Guyana GY
95 ГОНКОНГ Hong Kong HK
96 ГОНДУРАС Honduras HN
97 ОСТРІВ ГЕРД І ОСТРОВИ МАКДОНАЛД Heard Island and McDonald Islands HM
98 ХОРВАТІЯ Croatia HR
99 ГАЇТІ Haiti HT
100 УГОРЩИНА Hungary HU
101 ІНДОНЕЗІЯ Indonesia ID
102 ІРЛАНДІЯ Ireland IE
103 ІЗРАЇЛЬ Israel IL
104 ОСТРІВ МЕН Isle of Men IM
105 ІНДІЯ India IN
106 БРИТАНСЬКА ТЕРИТОРІЯ В ІНДІЙСЬКОМУ ОКЕАНІ British Indian Ocean Territory IO
107 ІРАК Iraq IQ
108 ІРАН, ІСЛАМСЬКА РЕСПУБЛІКА Iran, Islamic Republic of IR
109 ІСЛАНДІЯ Iceland IS
110 ІТАЛІЯ Italy IT
111 ДЖЕРСІ Jersey JE
112 ЯМАЙКА Jamaica JM
113 ЙОРДАНІЯ Jordan JO
114 ЯПОНІЯ Japan JP
115 КЕНІЯ Kenya KE
116 КИРГИЗСТАН Kyrgyzstan KG
117 КАМБОДЖА Cambodia KH
118 КІРІБАТІ Kiribati KI
119 КОМОРИ Comoros KM
120 СЕНТ-КІТС І НЕВІС Saint Kitts аМ Nevis KN
121 КОРЕЙСЬКА НАРОДНО-ДЕМОКРАТИЧНА РЕСПУБЛІКА Korea, Democratic People’s Republic KP
122 КОРЕЯ, РЕСПУБЛІКА Korea, Republic of KR
123 КУВЕЙТ Kuwait KW
124 КАЙМАНОВІ ОСТРОВИ Cayman Islands KY
125 КАЗАХСТАН Kazakhstan KZ
126 ЛАОСЬКА НАРОДНО-ДЕМОКРАТИЧНА РЕСПУБЛІКА Lao People’s Democratic Republic LA
127 ЛІВАН Lebanon LB
128 СЕНТ-ЛЮСІЯ Saint Lucia LC
129 ЛІХТЕНШТЕЙН Liechtenstein LI
130 ШРІ-ЛАНКА Sri Lanka LK
131 ЛІБЕРІЯ Liberia LR
132 ЛЕСОТО Lesotho LS
133 ЛИТВА Lithuania LT
134 ЛЮКСЕМБУРҐ Luxembourg LU
135 ЛАТВІЯ Latvia LV
136 ЛІВІЯ Libya LY
137 МАРОККО Morocco MA
138 МОНАКО Monaco MC
139 МОЛДОВА, РЕСПУБЛІКА Moldova, Republic of MD
140 ЧОРНОГОРІЯ Montenegro ME
141 СЕН-МАРТЕН (ФРАНЦУЗСЬКА ЧАСТИНА) Saint Martin (French part) MF
142 МАДАГАСКАР Madagascar MG
143 МАРШАЛЛОВІ ОСТРОВИ Marshall Islands MH
144 КОЛИШНЯ ЮГОСЛАВСЬКА РЕСПУБЛІКА МАКЕДОНІЯ The former Yugoslav Republic of Macedonia MK
145 МАЛІ Mali ML
146 М'ЯНМА Myanmar MM
147 МОНГОЛІЯ Mongolia MN
148 МАКАО Macao MO
149 ПІВНІЧНІ МАРІАНСЬКІ ОСТРОВИ Northern Mariana Islands MP
150 МАРТІНІКА Martinique MQ
151 МАВРИТАНІЯ Mauritania MR
152 МОНТСЕРРАТ Montserrat MS
153 МАЛЬТА Malta MT
154 МАВРІКІЙ Mauritius MU
155 МАЛЬДІВИ Maldives MV
156 МАЛАВІ Malawi MW
157 МЕКСИКА Mexico MX
158 МАЛАЙЗІЯ Malaysia MY
159 МОЗАМБІК Mozambique MZ
160 НАМІБІЯ Namibia NA
161 НОВА КАЛЕДОНІЯ New Caledonia NC
162 НІГЕР Niger NE
163 ОСТРІВ НОРФОЛК Norfolk Island NF
164 НІГЕРІЯ Nigeria NG
165 НІКАРАҐУА Nicaragua NI
166 НІДЕРЛАНДИ Netherlands NL
167 НОРВЕҐІЯ Norway NO
168 НЕПАЛ Nepаl NP
169 НАУРУ Nauru NR
170 НІУЕ Niue NU
171 НОВА ЗЕЛАНДІЯ New Zealand NZ
172 ОМАН Oman OM
173 ПАНАМА Panama PA
174 ПЕРУ Peru PE
175 ФРАНЦУЗЬКА ПОЛІНЕЗІЯ French Polynesia PF
176 ПАПУА-НОВА ҐВІНЕЯ Papua New Guinea PG
177 ФІЛІППІНИ Philippines PH
178 ПАКИСТАН Pakistan PK
179 ПОЛЬЩА Poland PL
180 СЕН-П'ЄР І МІКЕЛОН Saint Pierre and Miquelon PM
181 ПІТКЕРН Pitcairn PN
182 ПУЕРТО-РІКО Puerto Rico PR
183 ПАЛЕСТИНСЬКА ТЕРИТОРІЯ State of Palestine PS
184 ПОРТУҐАЛІЯ Portugal PT
185 ПАЛАУ Palau PW
186 ПАРАҐВАЙ Paraguay PY
187 КАТАР Qatar QA
188 РЕЮНЬЙОН Reunion RE
189 РУМУНІЯ Romania RO
190 СЕРБІЯ Serbia RS
191 РОСІЙСЬКА ФЕДЕРАЦІЯ Russian Federation RU
192 РУАНДА Rwanda RW
193 САУДІВСЬКА АРАВІЯ Saudi Arabia SA
194 СОЛОМОНОВІ ОСТРОВИ Solomon Islands SB
195 СЕЙШЕЛЬСЬКІ ОСТРОВИ Seychelles SC
196 СУДАН Sudan SD
197 ШВЕЦІЯ Sweden SE
198 СІНГАПУР Singapore SG
199 ОСТРІВ СВЯТОЇ ЄЛЕНИ Saint Helena SH
200 СЛОВЕНІЯ Slovenia SI
201 ШПІЦБЕРҐЕН ТА ЯН-МАЄН Svalbard and Jan Mayen SJ
202 СЛОВАЧЧИНА Slovakia SK
203 СЬЄРРА-ЛЕОНЕ Sierra Leone SL
204 САН-МАРІНО San Marino SM
205 СЕНЕҐАЛ Senegal SN
206 СОМАЛІ Somalia SO
207 СУРІНАМ Suriname SR
208 ПІВДЕННИЙ СУДАН South Sudan SS
209 САН-ТОМЕ І ПРІНСІПІ Sao Tome and Principe ST
210 САЛЬВАДОР El Salvador SV
211 СІНТ-МАРТЕН (НІДЕРЛАНДСЬКА ЧАСТИНА) Sint Maarten (Dutch part) SX
212 СИРІЙСЬКА АРАБСЬКА РЕСПУБЛІКА Syrian Arab Republic SY
213 СВАЗІЛЕНД Swaziland SZ
214 ОСТРОВИ ТЕРКС І КАЙКОС Turks and Caicos Islands TC
215 ЧАД Chad TD
216 ФРАНЦУЗЬКІ ПІВДЕННІ ТЕРИТОРІЇ French Southern Territories TF
217 ТОГО Togo TG
218 ТАЇЛАНД Thailand TH
219 ТАДЖИКИСТАН Tajikistan TJ
220 ТОКЕЛАУ Tokelau TK
221 ТІМОР-ЛЕШТІ Timor-Leste TL
222 ТУРКМЕНІСТАН Turkmenistan TM
223 ТУНІС Tunisia TN
224 ТОНГА Tonga TO
225 ТУРЕЧЧИНА Turkey TR
226 ТРІНІДАД І ТОБАГО Trinidad and Tobago TT
227 ТУВАЛУ Tuvalu TV
228 ТАЙВАНЬ, ПРОВІНЦІЯ КИТАЮ Taiwan, Province of China TW
229 ТАНЗАНІЯ, ОБ'ЄДНАНА РЕСПУБЛІКА Tanzania, United Republic of TZ
230 УКРАЇНА Ukraine UA
231 УГАНДА Uganda UG
232 МАЛІ ВІДДАЛЕНІ ОСТРОВИ США United States Minor Outlying Islands UM
233 США United States US
234 УРУГВАЙ Uruguay UY
235 УЗБЕКИСТАН Uzbekistan UZ
236 СВЯТИЙ ПРЕСТОЛ (ДЕРЖАВА-МІСТО ВАТИКАН) Holly See (Vatican City State) VA
237 СЕНТ-ВІНСЕНТ І ҐРЕНАДІНИ Saint Vincent and the Grenadines VC
238 ВЕНЕСУЕЛА Venezuela (Bolivarian Republic of) VE
239 ВІРҐІНСЬКІ ОСТРОВИ (БРИТ.) Virgin Islands, British VG
240 ВІРҐІНСЬКІ ОСТРОВИ (США) Virgin Islands, U.S. VI
241 В'ЄТНАМ Viet Nam VN
242 ВАНУАТУ Vanuatu VU
243 УОЛЛІС І ФУТУНА Wallis and Futuna WF
244 САМОА Samoa WS
245 ЄМЕН Yemen YE
246 МАЙОТТА Mayotte YT
247 ПІВДЕННА АФРИКА South Africa ZA
248 ЗАМБІЯ Zambia ZM
249 ЗІМБАБВЕ Zimbabwe ZW